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第十八届发审委2020年第146次会议审核结果公告
发布时间:2020/10/15     来源:证监会公开信息
内容简介

财通证券股份有限公司(可转债)、灵康药业集团股份有限公司(可转债)、南京健友生化制药股份有限公司(可转债)获通过。

第十八届发审委2020年第146次会议审核结果公告


  中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2020年第146次发审委会议于2020年10月12日召开,现将会议审核情况公告如下:

  一、审核结果

  (一)财通证券股份有限公司(可转债)获通过。

  (二)灵康药业集团股份有限公司(可转债)获通过。

  (三)南京健友生化制药股份有限公司(可转债)获通过。

  二、发审委会议提出询问的主要问题

  (一)财通证券股份有限公司

  1、根据申报材料,申请人持股40%的财通基金子公司上海财通资产管理有限公司涉阜兴风险事件;申请人主承销的7只山东地区公司债券发生违约,相关风险仍在处置中。请申请人代表:(1)结合财通基金董事会成员来源具体提名方、决策机制以及2014年年初以来对重大事项的决策情况,说明申请人未将财通基金纳入合并报表的合理性;申请人及现任董监高是否曾参与发行、代销上海财通资产管理有限公司发行的阜兴系资产管理计划,是否存在违规情形;(2)对照《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》及《全国法院民商事审判工作会议纪要》的相关规定,说明申请人在债券承销中是否存在未履职或履职不当的情形;(3)结合历史及同行业可比案例,说明申请人在前述两类风险事件中可能承担的赔偿责任及对业绩的具体影响,相关预计负债计提是否充分;(4)结合参股公司风险事件、山东债违约及其风险处置情况,说明申请人相关内控是否存在重大缺陷;(5)结合相关事项最新进展,说明申请人及现任董监高后续是否存在被立案调查、立案侦查、行政处罚或公开谴责的风险;相关风险是否充分披露。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。

  (二)灵康药业集团股份有限公司

  

  (三)南京健友生化制药股份有限公司

  



发行监管部                  

2020年10月12日               

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